1、對申請開通創業板交易權限的個人客戶進行《客戶風險承受能力測評》。未完成客戶風險承受能力測評的客戶,將無法開通創業板交易權限。個人客戶可以透過營業場所現場或網上接受風險承受能力測評。
2、對於測評結果爲40分以下的保本型和保守型客戶,應向其加強市場風險提示,勸導其審慎考慮是否申請開通創業板交易。
3、要求客戶真實、完整地填寫個人資訊,對明顯提供虛假資訊或提供資訊不完整的客戶,應該提醒其予以糾正。
對不配合適當性管理的客戶,經勸導無效後,營業部可以拒絕爲其開通創業板市場交易。