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我國證券法禁止交易的行爲

欄目: 金融知識 / 發佈於: / 人氣:1.07W
我國證券法禁止交易的行爲
禁止的交易行爲包括內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述(或資訊誤導)等。一、虛假陳述行爲虛假陳述包括虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、不正當披露行爲。二、內幕交易證券交易內幕資訊的知情人員和非法獲取內幕資訊的人員,在內幕資訊公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該資訊,或者建議他人買賣該證券。三、操縱市場1、單獨或者透過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格。2、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。3、在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。四、欺詐客戶欺詐客戶的主體是“證券公司及其從業人員”。1、違背客戶的委託爲其買賣證券;2、不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認檔案;3、挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;4、未經客戶的委託,擅自爲客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;5、爲牟取佣金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;6、利用傳播媒介或者透過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的資訊;7、其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行爲。五、其他禁止交易行爲1、禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易;2、禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶,禁止任何人挪用公款買賣證券;3、禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假資訊,擾亂證券市場;4、禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者資訊誤導。