網站首頁 學習教育 IT科技 金融知識 旅遊規劃 生活小知識 家鄉美食 養生小知識 健身運動 美容百科 遊戲知識 綜合知識
當前位置:趣知科普吧 > 金融知識 > 

我國證券法禁止交易的行爲多少

欄目: 金融知識 / 發佈於: / 人氣:4.73K

一、虛假陳述行爲

我國證券法禁止交易的行爲多少

虛假陳述包括虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、不正當披露行爲。

二、內幕交易

證券交易內幕資訊的知情人員和非法獲取內幕資訊的人員,在內幕資訊公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該資訊,或者建議他人買賣該證券。

三、操縱市場

1、單獨或者透過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格。

2、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。

3、在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。

四、欺詐客戶

欺詐客戶的主體是“證券公司及其從業人員”。

1、違背客戶的委託爲其買賣證券;

2、不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認檔案;

3、挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;

4、未經客戶的委託,擅自爲客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

5、爲牟取佣金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

6、利用傳播媒介或者透過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的資訊;

7、其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行爲。

五、其他禁止交易行爲

1、禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易;

2、禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶,禁止任何人挪用公款買賣證券;

3、禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假資訊,擾亂證券市場;

4、禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者資訊誤導。