證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考前訓練（一）

證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考前訓練（一）有哪些題目呢？

證券從業人員資格考試是屬於由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格不僅是進入證券行業的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。此外，證券從業資格考試考兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規》與《金融市場基礎知識》。

試題範例：

1、（）是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕資訊以外的其他未公開的資訊，違從事反規與該定資訊相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A、利用未公開資訊交易罪

B、內幕交易、泄露內幕資訊犯罪

C、欺詐發行股票、債券罪

D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

參考答案： A

2、（）約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用後，必須將客戶帳戶內的全部資產交還客戶自行管理。

A、定向資產管理合同

B、集合資產管理合同

C、限定性資產管理合同

D、非限定性資產管理合同

參考答案： A

3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購佔註冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的（）。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

參考答案： C

4、保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案： D

5、不適用於我國《證券法》的是（）。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

參考答案： C