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證券開戶要回訪嗎

欄目: 綜合知識 / 發佈於: / 人氣:6.89K

根據《證券公司開立客戶帳戶規範》第二章第11條,證券公司應當統一組織客戶回訪工作,對新開戶客戶應當在帳戶開通前完成回訪,並以適當方式予以留痕。回訪內容包括但不限於:確認客戶身份;客戶委託他人代理開戶的,應向客戶確認代理人身份及代理權限;確認客戶已閱讀各類風險揭示檔案並理解相關條款;確認客戶開戶爲其真實意願;提醒客戶自行設定和妥善保管密碼;確認客戶開戶方式。所以,證券開戶要回訪。

證券開戶要回訪嗎

並且證券公司在投資者開戶時,要與客戶明確約定客戶名稱、證件類型及證件號碼等關鍵資訊的變更方式,並在變更時重新覈實客戶身份真實性。證券公司也要及時、準確、完整地爲每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案,妥善保管客戶檔案和資料,爲客戶保密。