crmw發行准入條件

第一步：成爲交易商

1、註冊資本或淨資本不少於8億元人民幣；

2、配備3名以上（含3名）具有一定從業經驗和相應業務資格的業務人員；

3、最近兩年沒有違法和重大違規行爲；

4、建立完備的內部控制制度、風險管理制度和衍生產品交易內部操作流程；

5、配備直接開展銀行間市場交易的相關係統和人員；

6、具備自我評估衍生產品交易風險的能力和衍生產品交易定價能力，並能夠承擔衍生產品交易風險。

具備上述條件的參與者將相關證明材料提交交易商協會祕書處備案後，可稱爲交易商。

第二步：成爲核心交易商

1、具有銀行間債券市場或外匯市場做市商資格；

2、註冊資本或淨資本不少於40億元人民幣；

3、從事金融衍生產品交易2年以上（含2年），具有獨立的金融衍生產品交易部門，並配備5名以上（含5名）具有一定從業經驗和相應業務資格的業務人員；

4、有獨立的風險管理部門和較強的風險管理能力，並配備5名以上（含5名）風險管理人員；

5、具有較強的金融衍生產品定價估值能力，金融衍生品報價、交易活躍。

具備上述條件的交易商將相關證明材料提交交易商協會祕書處，經交易商協會金融衍生品專業委員會（簡稱專業委員會）審議透過，並報送人民銀行備案後，可成爲核心交易商。

銀行間債券市場或外匯市場做市商，這一點硬性要求較高，只有做市商的機構纔有資格成爲核心交易商。

第三步：申請創設機構

1、註冊資本或淨資本不少於40億元人民幣；

2、具有從事信用風險緩釋憑證業務的專業人員，並配備必要的業務系統和資訊系統；

3、建立完備的信用風險緩釋憑證創設內部操作規程和業務管理制度；

4、具有較強的信用風險管理和評估能力，有豐富的信用風險管理經驗，並配備5名以上（含5名）的風險管理人員。

核心交易商及具備上述條件的交易商經專業委員會認可備案，可成爲創設機構。