1、申請開戶時託管所在其委託的期權經營機構的證券市值與資金帳戶可用餘額(不含透過融資融券交易融入的證券和資金),合計日均不低於人民幣50萬元,20個交易日以上。
2、指定交易在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷;或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷。
3、具備期權基礎知識,透過證券公司認可的相關測試(三級交易資質考試)。
4、具有證券公司認可的期權模擬交易經歷。
5、具有相應的風險承受能力。
6、無嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及證券公司業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形。
7、證券公司的其他規定。